山西省科學(xué)技術(shù)廳

關(guān)于印發(fā)《省新型研發(fā)機構認定和管理辦法》的通知

晉科規〔2024〕4號

各市科技局，山西綜改示范區管委會(huì )、長(cháng)治高新區管委會(huì )：

為進(jìn)一步引導和規范省新型研發(fā)機構建設發(fā)展，省科技廳制定了《省新型研發(fā)機構認定和管理辦法》，現予以印發(fā)，請遵照執行。

附件：省新型研發(fā)機構認定和管理辦法.doc

山西省科學(xué)技術(shù)廳

2024年2月7日

省新型研發(fā)機構認定和管理辦法

第一章  總  則

第一條  為進(jìn)一步引導和規范省新型研發(fā)機構建設發(fā)展，按照《科技部印發(fā)〈關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機構發(fā)展的指導意見(jiàn)〉的通知》（國科發(fā)政〔2019〕313號）和《中共山西省委辦公廳  山西省人民政府辦公廳印發(fā)〈關(guān)于加快建設新型研發(fā)機構的實(shí)施意見(jiàn)〉的通知》（晉辦發(fā)〔2021〕12號）精神，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱(chēng)新型研發(fā)機構是指在山西省內注冊設立并運營(yíng)，聚焦科技創(chuàng )新需求，主要從事科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng )新和研發(fā)服務(wù)，投資主體多元化、管理制度現代化、運行機制市場(chǎng)化、用人機制靈活化的獨立法人機構，可依法注冊為科技類(lèi)民辦非企業(yè)單位（社會(huì )服務(wù)機構）、事業(yè)單位和企業(yè)。

第三條  新型研發(fā)機構應當具備科學(xué)自主的創(chuàng )新組織模式、高效協(xié)同的科技攻關(guān)優(yōu)勢、市場(chǎng)導向的成果轉化鏈條、靈活有效的人才激勵機制、多元持續的資金投入保障，面向我省戰略性新興產(chǎn)業(yè)集群和基礎產(chǎn)業(yè)升級重點(diǎn)領(lǐng)域，開(kāi)展基礎研究、應用基礎研究、產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、科技成果轉移轉化以及研發(fā)服務(wù)等活動(dòng)。

第四條  發(fā)展新型研發(fā)機構，堅持“誰(shuí)舉辦、誰(shuí)負責，誰(shuí)設

立、誰(shuí)撤銷(xiāo)”。舉辦單位（業(yè)務(wù)主管單位、出資人）應當為新型研發(fā)機構管理運行、研發(fā)創(chuàng )新提供保障，引導新型研發(fā)機構聚焦科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng )新和研發(fā)服務(wù)，避免功能定位泛化，防止向其他領(lǐng)域擴張。

第五條  省科技廳負責指導推動(dòng)全省新型研發(fā)機構建設發(fā)展，組織開(kāi)展省新型研發(fā)機構申報、認定、績(jì)效評價(jià)和動(dòng)態(tài)管理，制訂并發(fā)布有關(guān)政策文件。

各市科技行政主管部門(mén)及國家級高新區為本轄區推薦單位，負責本地區省新型研發(fā)機構的培育、推薦和跟蹤管理工作，對其運營(yíng)情況等進(jìn)行監督檢查，促進(jìn)其健康發(fā)展。

第六條  省級行業(yè)主管部門(mén)和各市可聚焦基礎產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)和未來(lái)產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展，建設一批具備儀器、裝備、場(chǎng)地等必要條件，實(shí)質(zhì)性開(kāi)展研究開(kāi)發(fā)、成果轉化、衍生孵化和技術(shù)服務(wù)等工作的地方（行業(yè)）類(lèi)新型研發(fā)機構。

第二章  認定條件與程序

第七條  省新型研發(fā)機構分為山西省新型研發(fā)機構和山西省高端新型研發(fā)機構。

第八條  山西省新型研發(fā)機構應具備以下條件：

（一）具備獨立法人資格。申報單位須是在山西省內注冊或登記的具有獨立法人資格的企業(yè)、事業(yè)單位和科技類(lèi)民辦非企業(yè)單位（社會(huì )服務(wù)機構），主要辦公和科研場(chǎng)所均設在山西省，注冊或登記后運營(yíng)1年以上。

（二）發(fā)展方向明確。面向我省戰略性新興產(chǎn)業(yè)集群和基礎產(chǎn)業(yè)升級的重點(diǎn)領(lǐng)域，以開(kāi)展產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)活動(dòng)為主，具有清晰的發(fā)展戰略和明確的研發(fā)方向，在基礎研究、應用基礎研究、產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、科技成果轉移轉化以及研發(fā)服務(wù)等方面特色鮮明，具備產(chǎn)業(yè)服務(wù)支撐能力。

（三）實(shí)行靈活開(kāi)放的體制機制。具有靈活的人才激勵機制、開(kāi)放的引人和用人機制；具有現代化的管理體制，擁有明確的人事、薪酬和經(jīng)費管理等內部管理制度；建立市場(chǎng)化的決策機制和高效率的科技成果轉化機制等。

（四）具備一定的研發(fā)基礎條件。具備研究、開(kāi)發(fā)和試驗所需要的儀器、裝備和固定場(chǎng)地等基礎設施，辦公和科研場(chǎng)所不少于500平方米；擁有必要的測試、分析手段和工藝設備，且用于研究開(kāi)發(fā)的儀器設備原值不低于200萬(wàn)元。

（五）具有研發(fā)能力較強的人才團隊。結構合理穩定，常駐研發(fā)人員占職工總數比例不低于30%且不少于10人。

（六）具有穩定的研發(fā)經(jīng)費來(lái)源。財務(wù)狀況良好，具備自我造血能力，主要包括出資方投入，技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢(xún)收入，政府購買(mǎi)服務(wù)收入以及承接科研項目獲得的經(jīng)費等。出資方投入和主營(yíng)業(yè)務(wù)收入等能夠保障機構的管理運行、研發(fā)創(chuàng )新、建設發(fā)展需要。

（七）具有穩定的研發(fā)投入。上年度研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費支出占年收入總額比例不低于15%且不低于100萬(wàn)元。

（八）符合安全生產(chǎn)條件和消防安全標準。遵守有關(guān)安全生產(chǎn)、消防工作等法律、法規，依法履行安全生產(chǎn)主體責任，加強安全生產(chǎn)管理，建立健全并落實(shí)全員安全生產(chǎn)責任制、消防安全責任制和安全生產(chǎn)規章制度、消防安全管理制度，場(chǎng)所通過(guò)消防驗收、檢查、許可，涉及危險物品、特種作業(yè)等的須取得相關(guān)許可證，人員具備相應的安全資質(zhì)和能力。

（九）近一年內未出現違法違規行為或嚴重失信行為。

主要從事生產(chǎn)制造、教學(xué)培訓、園區管理等活動(dòng)，以及單純從事檢驗檢測活動(dòng)的單位原則上不予受理。

第九條  山西省高端新型研發(fā)機構在符合山西省新型研發(fā)機構申報條件的基礎上，需進(jìn)一步滿(mǎn)足以下條件：

（一）高標準戰略定位。面向世界科技前沿，聚焦國家和我省重大發(fā)展戰略需求，積極探索原始創(chuàng )新到產(chǎn)業(yè)化的新模式，開(kāi)展前瞻性、引領(lǐng)性科學(xué)技術(shù)研究和關(guān)鍵共性技術(shù)攻關(guān)，具備承擔國家和省級重大科研項目的能力。

（二）高層次人才團隊。機構負責人或科研帶頭人一般應為省級及以上高層次人才；機構研發(fā)人員數量不少于50人，具有碩士、博士學(xué)位或高級職稱(chēng)人員的比例不低于50%，常駐研發(fā)人員不低于20人且占機構總人數的40%以上。

（三）高強度研發(fā)投入。上一年度研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費投入不低于

1000萬(wàn)元。

（四）完善的研發(fā)基礎條件。擁有先進(jìn)的儀器設備，科研用房建筑面積一般不低于2000平方米，科研儀器設備原值不低于1000萬(wàn)元；

（五）掌握核心技術(shù)。在重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域取得1項及以上可自主自控的重大原創(chuàng )性科研成果。

第十條  省新型研發(fā)機構申報認定程序如下：

（一）發(fā)布通知。省科技廳發(fā)布省新型研發(fā)機構的申報通知，明確申報單位需提交的文件材料等相關(guān)要求，啟動(dòng)省新型研發(fā)機構認定工作。

（二）自評申報。對照本辦法和申報通知，自評符合申報條件的單位在規定時(shí)間內按要求完成申報，并提交至推薦單位。

（三）審核推薦。推薦單位對申報單位的申報材料真實(shí)性、完整性進(jìn)行審查，并對符合要求的申報單位提出推薦意見(jiàn)，出具推薦函，與申報材料一并提交至省科技廳。

（四）資格初審。省科技廳對申報材料進(jìn)行初審，符合要求的進(jìn)入評審論證環(huán)節。

（五）評審論證。評審論證包括網(wǎng)絡(luò )評審、會(huì )議評審、現場(chǎng)考察等多種形式。省科技廳按照有關(guān)規定，提出評審標準和要求，組織專(zhuān)家進(jìn)行評審論證。具備條件的推薦單位可在省科技廳指導下開(kāi)展本轄區內的評審論證工作。

（六）結果公示。省科技廳根據評審論證情況提出認定意見(jiàn)，并在省科技廳網(wǎng)站進(jìn)行公示。

（七）審定發(fā)布。對公示無(wú)異議的申報機構，由省科技廳統一發(fā)文公布。

第十一條  對省委、省政府以及各市市委、市政府決定重點(diǎn)支持的機構或產(chǎn)業(yè)發(fā)展急需的機構，省科技廳可根據需要按照“一事一議”的原則，單獨組織論證。

第十二條  省新型研發(fā)機構申報認定工作不委托或指定任何中介服務(wù)機構或個(gè)人辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，各單位切勿相信“黃牛”“黑中介”，謹防上當受騙。省科技廳嚴厲打擊“黃牛”“黑中介”等破壞營(yíng)商環(huán)境行為。

第三章  支持政策

第十三條  省新型研發(fā)機構可享受《中共山西省委辦公廳  山西省人民政府辦公廳印發(fā)〈關(guān)于加快建設新型研發(fā)機構的實(shí)施意見(jiàn)〉的通知》（晉辦發(fā)〔2021〕12號）相應支持政策。

第十四條  根據績(jì)效評價(jià)和研發(fā)經(jīng)費實(shí)際支出等情況，按照《山西省科學(xué)技術(shù)廳 山西省財政廳關(guān)于印發(fā)〈省新型研發(fā)機構績(jì)效評價(jià)辦法（試行）〉的通知》（晉科規〔2023〕4號）擇優(yōu)對省新型研發(fā)機構給予財政獎補。

第十五條  符合相關(guān)條件的新型研發(fā)機構可依法享受研發(fā)費用加計扣除、支持科技創(chuàng )新進(jìn)口稅收優(yōu)惠等政策。

第十六條  可依照科技部和我省出臺的相關(guān)文件精神享受相應扶持政策。

第四章  評價(jià)和管理

第十七條  經(jīng)認定的省新型研發(fā)機構有效期為3年。從獲得資格年度起的3個(gè)自然年內，可享受與新型研發(fā)機構有關(guān)的政策扶持。

第十八條  省新型研發(fā)機構實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，突出創(chuàng )新質(zhì)量和實(shí)際貢獻開(kāi)展績(jì)效評價(jià)。績(jì)效評價(jià)分為年度績(jì)效評價(jià)與資格期滿(mǎn)績(jì)效評價(jià)。

省科技廳組織或者委托第三方機構對省新型研發(fā)機構進(jìn)行績(jì)效評價(jià)，具備條件的推薦單位可在省科技廳指導下開(kāi)展本轄區內的資格期滿(mǎn)績(jì)效評價(jià)工作。

年度績(jì)效評價(jià)結果不合格的,責令其限期整改，連續2次考核不合格的新型研發(fā)機構，取消其省新型研發(fā)機構資格。

資格期滿(mǎn)績(jì)效評價(jià)合格及以上的繼續獲得3年省新型研發(fā)機構資格，評價(jià)不合格的責令其限期整改，整改后仍不合格的，取消其省新型研發(fā)機構資格。

第十九條  省科技廳建立全省各類(lèi)新型研發(fā)機構統計評價(jià)體系，納入創(chuàng )新調查和統計調查制度實(shí)施范圍，重點(diǎn)圍繞科研設施條件建設、研究開(kāi)發(fā)、成果轉化、人才聚集和企業(yè)孵化等方面評價(jià)分析,統計數據作為認定和績(jì)效評價(jià)的重要參考。

第二十條  獲得財政專(zhuān)項資金資助的省新型研發(fā)機構，要按照《省級新型研發(fā)機構財政支持資金管理辦法（試行）》（晉財教〔2022〕63號）的要求遵守財政、財務(wù)規章制度和財經(jīng)紀律，自覺(jué)接受監督檢查。專(zhuān)項資金實(shí)行專(zhuān)賬核算、專(zhuān)款專(zhuān)用，并納入研發(fā)投入統計。

第二十一條  省新型研發(fā)機構應加強科研誠信和科研倫理建設。對發(fā)生違反科技計劃、資金等管理規定，違背科研倫理、學(xué)風(fēng)作風(fēng)、科研誠信等行為的省新型研發(fā)機構，依法依規予以問(wèn)責處理。

第二十二條  省新型研發(fā)機構發(fā)生名稱(chēng)變更、投資主體變更、重大人員變動(dòng)等重大事項變化的，應在事后兩個(gè)月內以書(shū)面形式向省科技廳報告，省科技廳進(jìn)行資格核實(shí)后，維持有效期不變。如不提出申請或資格核實(shí)不通過(guò)的，取消其省新型研發(fā)機構資格。

第二十三條  有下列情況之一的，取消省新型研發(fā)機構資格：

（一）重大事項變更導致資格失效的；

（二）逾期未報送資格期滿(mǎn)績(jì)效評價(jià)材料的；

（三）提供虛假材料和數據，經(jīng)核實(shí)嚴重影響認定、評價(jià)結果的；

（四）因嚴重違法行為受到刑事、行政處罰的；

（五）不再符合安全生產(chǎn)條件和消防安全標準，發(fā)生安全生產(chǎn)事故的；

（六）發(fā)生嚴重違背科研倫理、嚴重科研誠信問(wèn)題的；

（七）因其他嚴重失信行為被納入社會(huì )信用“黑名單”的；

（八）機構法人資格被依法終止的；

（九）依照本辦法第十八條、第二十二條的規定取消的。

第二十四條  被取消省新型研發(fā)機構資格的，自取消之日起，不再享受省新型研發(fā)機構相關(guān)支持政策，2年內不得再次申請認定省新型研發(fā)機構。

第五章  附  則

第二十五條  省直行業(yè)主管部門(mén)、各市、各國家級高新區可參照本辦法制定相關(guān)實(shí)施細則，開(kāi)展本行業(yè)本級新型研發(fā)機構認定管理與績(jì)效評價(jià)等工作。

第二十六條  本辦法由省科技廳負責解釋?zhuān)��?/span>2024年3月8日起施行，有效期5年。

來(lái)源：山西省科技廳   閱讀原文